证券时报记者 刘艺文火星电竞游戏第一品牌

　　近日，中国证券业协会（简称协会）向券商开展投资照管人业务问卷拜访，以了解券商投顾业务展业情况。协会但愿了解券商投顾业务的东谈主员构成情况、业务开展情况，以及公募基金投顾业务的客户渠谈及复购率情况等；投顾业务的合规风控、收费标准等；当今投顾业务存在的不及以及战略提议等。

　　据先容，这次问卷拜访的蓄意是为了筹商鼓舞投资照管人业务的高质料发展，波及基金投顾及证券投顾。记者获悉，此前监管部门就股票投顾业务试点组织磋商与论证，当今处于里面探讨阶段。

　　向券商征求战略提议

　　具体来看，调研的问题分为几大部分，包括东谈主员的构成情况、业务开展情况以及联系问题等。

　　在东谈主员构成情况方面，各券商需向协会反应投顾业务东谈主员构成情况，包括公司注册证券投顾东谈主数，注册证券投顾中本科学历占比情况、硕士筹商生及以上学历占比情况，注册证券投顾不同从业年限的占比情况，2021年开展针对注册证券投顾东谈主员捏续锻练学时，2021年注册证券投顾的入职东谈主数以及年下野率，公司总部证券投顾东谈主数，公募基金投顾业务东谈主数目（由开展基金投顾业务试点的券商填答），公司总部投资照管人业务部门架构等。

　　在业务方面，各券商还需反应投顾业务的开展情况，包括公司投顾客要使命实质，证券投顾客户中不同庚限的占比情况，2021年家具干系收入（指代销金融家具收入、基金投顾业务收入及家具销售券商结算形式业务收入）占经纪业务总收入比例，公募基金投顾业务的主要客户渠谈，公募基金投顾业务客户的复购率，针对股票的投顾业务在买卖部KPI窥探中的占比，以及针对基金的投顾业务（重心指代销金融家具及基金投顾业务）在买卖部KPI窥探中的占比，证券投顾业务近三年被监管部门遴荐行政监管要领或行政处罚或行业协会自律惩责情况。

　　与此同期，协会还有益建造了一些联系问题：券商需要简述公司投资照管人业务的合规及风险划定机制；投资照管人东谈主员为客户提供投资照管人功绩的审批历程；需要讲明投资照管人业务开展过程中出现的合规风险点以及具体应酬策略。

　　此外，券商需要回话的问题还有：讲明公司证券投资照管人业务收费表情和标准是什么，2021年证券投资照管人业务的收入是若干（通过诀别佣金表情收费纳入统计），占公司经纪业务收入、公司总业务收入比例；证券投资照管人功绩遮掩的客户类型和客户数目，公募基金投资照管人客户数目；是否对客户进行分层解决和功绩，以及分类的标准。

　　协会还向券商征求对投顾业务的成见，包括投资照管人业务在提高公司钞票解决能力，功绩客户钞票解决需求融会的作用，存在的不及，以及面前行业投资照管人业务发展存在的问题，对投资照管人业务发展的战略提议等。

　　里面探讨股票投顾试点

　　在这份问卷拜访中，监管的问题除了与基金投顾联系外，部分问题还波及到证券投资照管人。

　　本年6月份，监管部门曾就股票投顾业务试点组织磋商与论证，当今处于里面探讨阶段，尚未大范围找市集机构进行漫谈调研。另一方面，包括券商在内的诸多金融机构仍是步履起来了，教悔股票投顾东谈主才，搭建股票投顾干系系统，以期改日通过钞票解决筹画等提供股票投资筹商功绩。

　　当今，国内基金投顾的投资场所是公募基金，跟着基金投顾的日臻完善和投顾效应的日益长远，市集敕令更多细分金融规模推出投顾阅历。不少券商抒发了对股票投顾试点的眷注和期待。

　　业内合计，股票投顾业务是专指在证券行业（如证券公司或专科证券投资筹商机构）为股票投资者提供专科证券投资筹商的功绩。其与基金投顾的最大区别在于功绩规模好像说投资场所不同，前者功绩于股票投资者，后者则集合在公募基金规模。

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